政策法规
石狮市产权交易中心产权交易规则(试行)
日期:2014-9-17 阅读次数:14213次 来自:泉州市产权交易中心

第一章    总  则

第一条  为维护产权交易中交易各方的合法权益,创造良好的交易环境,规范产权交易行为,防止国有资产的流失,培育和发展产权交易市场,根据国家、省、市的相关法律、法规和政策的规定,结合本中心实际,制定本规则。

第二条  产权交易应遵守法律、法规和政策的规定,遵循等价有偿和公开、公平、公正、竞争的原则,不得侵犯他人的合法权益和损害社会公共利益。产权交易当事人的合法权益受法律保护。

第三条  石狮市产权交易中心(以下简称交易中心)公开进行的产权交易,不受地区、行业、出资或者隶属关系的限制。国家法律、行政法规另有规定的,从其规定。

第四条  本规则适用于在交易中心进行的产权交易活动。

第二章    产权交易的主体和客体

第五条  产权交易的主体是指依法参加产权交易的转让方和受让方。

第六条  产权交易的转让方是指产权或与产权有关的权能的拥有或享有者。企业产权转让方是指企业资产授权投资机构或政府授权部门和对该企业直接拥有出资权的企事业单位。

第七条  产权交易的受让方是指境内外具有完全民事权利能力和民事行为能力的独立承担民事责任的法人、自然人或其他组织。

1、个人作为产权交易的受让方,应当符合国家和政府的相关规定。

2、外商作为产权交易的受让方,应当符合国家有关外商投资企业的法律法规的规定。

第八条  产权交易的客体是指产权交易标的物。

第三章    产权交易的方式及程序

第九条  产权交易可以采取公开竞价和协议转让的方式进行。

1、公开竞价方式包括网络竞价、密封式报价、拍卖、招投标以及其他竞价方式。采取拍卖的方式时,应遵守《中华人民共和国拍卖法》的规定;采取招投标的方式时,应遵守《中华人民共和国招投标法》的规定。

2、除了在国民经济关键行业、关键领域中,企业国有产权转让对受让方有特殊要求的,企业实施资产重组中将企业国有资产转让给所属控股企业的,经省人民政府或者省级以上国有资产监督管理机构批准,可以采取协议转让的方式进行以外,其他产权交易采取公开竞价的方式进行。

第十条  产权交易应按下列程序进行:

1、提交产权交易材料,办理产权交易申请、委托手续;

2、信息披露,征集意向受让方;

3、接受咨询、登记、尽职调查;

4、审核并确认意向受让方资格,反馈征集结果;

5、组织实施交易;

6、签订产权交易合同;

7、办理产权交易资金结算,出具产权交易凭证;

8、进行产权交割。

第十一条  委托交易中心转让企业国有产权的,应向交易中心办理委托,签订《委托代理协议》,并提交以下材料:

1、转让方的主体资格证明;

(1)企事业法人营业执照复印件;

(2) 经办人或联系人身份证复印件。

2、有关产权权属的证明文件;

3、转让标的基本情况及对产权交易有重大影响的相关信息;

4、准予转让产权的文件;

5、产权转让公告和信息披露的内容;

6、产权转让方案;

7、内部决策文件(股东会或董事会决议)

8、转让标的企业的职工安置方案;

9、职工代表大会决议;

10、近期财务会计报表及审计、资产评估等报告;

11、法律意见书;

12、主管部门及国有资产管理部门审批文件、国有资产评估项目备案或核准文件;

13、企业涉及债权、债务处理方案及金融机构意见。

14、需要的其他材料。

第十二条  转让方提交的材料符合齐全性要求的,交易中心予以接收登记。转让方应当对所提交相关材料的真实性、完整性、有效性负责。按规定需要在信息公告前进行产权转让信息内容备案的转让项目,由转让方履行相应的备案手续。

第十三条  转让方提交的材料如系复印件,需提供材料原件核对,并在复印件上加盖单位公章;自然人个人提交的身份证明、资质证明等材料如系复印件,需提供材料原件核对,并由本人在复印件上签名。

第十四条  交易中心对转让方提交的产权转让信息公告进行审核,符合信息公告要求的,交易中心予以公告。

第十五条  转让企业国有产权的,由产权持有单位委托交易中心将产权转让公告刊登在省级以上公开发行的经济或金融类报刊和交易中心的网站上。转让公告期不少于20个工作日,遇法定节假日以政府相关部门公告的实际工作日为准,转让公告期自报刊发布信息之日起计算。交易中心网站发布信息的日期不晚于报刊公告的日期。

第十六条  转让方应当在产权转让公告中披露转让标的基本情况、交易条件、受让方资格条件、对产权交易有重大影响的相关信息、竞价方式的选择、交易保证金的设置等内容。

第十七条  产权转让公告应当对转让方和转让标的企业基本情况进行披露,包括但不限于:

1、转让方、转让标的名称;

2、转让标的企业性质、成立时间、注册地、所属行业、主营业务、注册资本、职工人数;

3、转让方的企业性质及其在转让标的企业的出资比例;

4、转让标的企业前十名出资人的名称、出资比例;

5、转让标的企业最近一个年度审计报告和最近一期财务报表中的主要财务指标数据,包括所有者权益、负债、营业收入、净利润等;

6、转让标的(或转让标的企业)资产评估的备案或核准情况,资产评估报告中总资产、总负债、净资产的评估值和相对应的审计后账面值;

7、产权转让行为的相关内部决策及批准情况。

第十八条  转让方在产权转让公告中应当明确为达成交易需要受让方接受的主要交易条件,包括但不限于:

1、标的转让底价(以下称“挂牌价”)、价款支付方式和期限要求;

2、对转让标的企业职工有无继续聘用要求;

3、产权转让涉及的债权债务处置要求;

4、对转让标的企业存续发展方面的要求;

第十九条  转让方可以根据标的企业的实际情况,合理设置受让方资格条件, 受让方资格条件可以包括主体资格、资质、管理能力、资产规模等,但不得出现具有明确指向性或者违反公平竞争的内容。交易中心认为必要时,可以要求转让方对受让方资格条件的判断标准提供书面解释或具体说明,并在产权转让公告中一同公布。

第二十条  转让方应当在产权转让公告中充分披露对产权交易有重大影响的相关信息,包括但不限于:

1、审计报告、评估报告有无保留意见或重要提示;

2、管理层及其关联方拟参与受让的,应当披露其目前持有转让标的企业的股权比例、拟参与受让国有产权的人员或公司名单、拟受让比例等;

3、有限责任公司的其他股东或中外合资企业的合营他方是否放弃优先购买权。

第二十一条  产权转让公告中应当明确在征集到两个及以上符合条件的意向受让方时,采用何种公开竞价交易方式确定受让方。选择招投标方式的,应当同时披露评标方法和标准。

第二十二条  产权转让公告发布后,不得任意变动或无故取消所发布的信息。因特殊原因确需变动或取消所发布信息的,在转让方提出书面申请后,由交易中心在原信息发布渠道上进行公告,并书面告知已经征集到的意向受让方。变动或者重新发布信息的公告期自变动或者重新发布信息之日起重新计算。转让企业国有产权的,需变动或取消所发布信息的,需经企业国有产权转让批准机构书面同意。

第二十三条  在规定的公告期限内未征集到符合条件的意向受让方,且不变更信息公告内容的,转让方可以按照产权转让公告的约定延长信息公告期限,转让企业国有产权的,每次延长期限应当不少于5个工作日。未在产权转让公告中明确延长信息公告期限的,信息公告到期自行终结。

第二十四条  转让企业国有产权的,首次信息公告时的挂牌价不得低于经备案或者核准的转让标的资产评估结果。如在规定的公告期限内未征集到意向受让方,转让方可以在不低于评估结果90%的范围内设定新的挂牌价再次进行公告。新的挂牌价低于评估结果90%时,转让方应当重新获得产权转让批准机构批准后,再发布产权转让公告。

第二十五条  信息公告期间出现影响交易活动正常进行的情形,或有关当事人提出中止信息公告书面申请和有关材料后,交易中心可以作出中止信息公告的决定。

第二十六条  中止期限由交易中心根据实际情况设定,一般不超过1个月。可由交易中心在中止期间对相关的申请事由或者争议事项进行调查核实,也可转请相关部门进行调查核实,及时作出恢复或终结信息公告的决定。转让企业国有产权的,如恢复信息公告,在交易中心网站上的累计公告期不少于20个工作日,且继续公告的期限不少于10个工作日。

第二十七条  信息公告期间出现致使交易活动无法按照规定程序正常进行的情形,并经调查核实确认无法消除时,交易中心可以作出终结信息公告的决定。

第二十八条  交易中心根据转让方提供的材料在信息公告期限内接受咨询。意向受让方可以到交易中心查阅产权转让信息发布的相关材料,必要时转让方应予以配合。

第二十九条  意向受让方在信息公告期限内,向交易中心提出产权受让申请,并提交相关材料,由交易中心对意向受让方逐一进行登记。意向受让方登记的期限以披露的信息中公布的登记期限为准。

第三十条  意向受让方应在登记期限内填报《报名登记表》,并提交以下材料:

1、意向受让方的主体资格证明;

(1)企事业法人营业执照复印件;

(2) 自然人身份证复印件;

(3) 经办人或联系人身份证复印件。

2、需要的其他材料。

第三十一条  意向受让方应当对所提交相关材料的真实性、完整性、有效性负责。

第三十二条  意向受让方提交的材料如系复印件,需提供材料原件核对,并在复印件上加盖单位公章;自然人个人提交的身份证明、资质证明等材料如系复印件,需提供材料原件核对,并由本人在复印件上签名。

第三十三条  意向受让方应以填报《报名登记表》时填报的名称为准。

第三十四条  经转让方同意,两个或两个以上的自然人、法人或者其他组织可以组成一个联合体,以一个牵头人或牵头单位的名义登记。联合体各方应签订书面的《联合受让协议书》,明确约定各方的权利义务、各自需承担的工作和责任及约定对转让方承担连带责任,并在登记时将该协议提交交易中心。各意向受让方不得在登记期限截止之后再组成联合体参与受让。

第三十五条  交易中心对意向受让方提交的申请及材料进行齐全性和合规性审核,并出具《资格审核意见》。

第三十六条  意向受让方在披露的信息及产权转让公告确定的时限内向交易中心足额交纳交易保证金(以到达交易中心指定账户为准)并通过资格确认后获得参与竞价交易资格。

第三十七条  在受让方确定后的次日起3个工作日内,其他意向受让方交纳的交易保证金予以无息退还。受让方确定后,由于受让方原因导致交易未成的,受让方的交易保证金不予退还。

第三十八条  产权转让信息公告期满后,产生两个及以上符合条件的意向受让方的,由交易中心按照公告的竞价方式组织实施公开竞价;只产生一个符合条件的意向受让方的,由交易中心组织交易双方按挂牌价与买方报价孰高原则直接签约。涉及转让标的企业其他股东依法在同等条件下享有优先购买权的情形,按照有关法律规定执行。

第三十九条  转让企业国有产权的,交易中心在确定受让方后的次日起3个工作日内,组织交易双方签订产权交易合同。交易中心依据法律法规的相关规定,按照产权转让公告的内容以及竞价交易结果等,对产权交易合同进行审核。

企业国有产权转让条款包括但不限于:

1、转让与受让双方的名称与住所;

2、转让标的企业国有产权的基本情况;

3、产权转让方式;

4、转让标的企业职工有无继续聘用事宜,如何处置;

5、转让标的企业涉及的债权、债务处理;

6、转让价格、付款方式及付款期限;

7、产权交割事项;

8、转让涉及的有关税费负担;

9、合同的生效条件;

10、合同争议的解决方式;

11、合同各方的违约责任;

12、合同变更和解除的条件;

13、转让和受让双方认为必要的其他条款。

第四十条  产权交易涉及主体资格审查、反垄断审查等情形,产权交易合同的生效需经政府相关部门批准的,交易双方应当将产权交易合同及相关材料报相关部门批准,由交易中心出具政府相关部门审批所需的交易证明文件。

第四十一条  交易中心实行产权交易资金统一进场结算制度,开设独立的结算账户,组织收付产权交易资金,保证结算账户中产权交易资金的安全,不挪作他用。

第四十二条  产权交易资金包括交易保证金和产权交易价款,一般以人民币为计价单位。

第四十三条  产权交易的受让方应按产权交易合同的约定将产权交易价款支付到交易中心指定账户,受让方交纳的交易保证金按照相关约定转为产权交易价款。

第四十四条  让方应当在产权交易合同约定的期限内,将产权交易价款支付到产权交易机构的结算账户。受让方交纳的交易保证金按照相关约定转为产权交易价款。产权交易合同约定价款支付方式为分期付款的,首付交易价款数额不低于成交金额的30%,并在合同生效之日起5个工作日内支付;付款期限不得超过1年。

第四十五条  交易中心按物价局等有关部门规定的标准收取交易服务费用,交易中心收取交易服务费用后出具收费凭证。

第四十六条  产权交易双方签订产权交易合同,受让方依据合同约定将产权交易价款交付至交易中心指定账户,且产权交易双方按《产权转让委托书》及产权交易合同的约定向交易中心支付交易服务费用后,交易中心在3个工作日内出具产权交易凭证。

第四十七条  当产权交易涉及主体资格审查、反垄断审查等情形,交易中心应当在交易行为获得政府相关部门批准后出具产权交易凭证。

第四十八条  产权交易价款结算按照下列流程办理:

1、交易双方签订产权交易合同后,受让方在合同约定的付款期限内,将产权交易价款交付至交易中心指定账户,交易中心向受让方出具收款凭证。

2、对符合产权交易价款划出条件的,交易中心在收到转让方、受让方共同出具的申请付款文件次日起3个工作日内将交易价款划给转让方。

3、权属变更手续完成后,交易中心凭转让标的工商或其他权属变更的证明文件及转让方、受让方共同出具的申请付款文件次日起3个工作日内将交易价款划给转让方。

第四十九条  在企业国有产权转让的过程中,涉及管理层收购的,交易中心严格执行《企业国有产权向管理层转让暂行规定》(国资发产权[2005]78号)的规定。

第五十条  企业国有产权转让涉及国有划拨土地使用权转让和由国家出资形成的探矿权、采矿权转让的,应当按照国家有关规定另行办理相关手续。

第四章        产权交易的中止与终止

 第五十一条  交易的产权权属应当清晰,下列产权不得交易:

1、产权不明或有争议的;

2、被设置抵押或者质押,未经抵押权人或者质押权人同意的;

3、被诉讼保全或者被依法强制执行,未经管辖法院或者依法强制执行的行政机关同意的;

4、法律、法规禁止转让的。

第五十二条  从事产权交易活动的单位和个人不得实施下列行为:

1、披露产权交易信息不完善或者有虚假、误导性内容;

2、故意压低或者抬高交易价格和条件阻碍产权交易;

3、操纵产权交易市场;

4、在产权交易活动中恶意串通;

5、交易中心及其工作人员作为转让方、受让方参与交易;

6、法律、法规禁止的其他行为。

第五十三条  产权交易过程中,出现下列情形之一时,应中止交易:

1、第三方对交易标的有争议尚未裁决的;

2、因不可抗力或意外事故,致使交易活动暂时不能进行的;

3、转让方或受让方书面提出中止申请并经交易中心确认的;

4、其他依法中止交易的事由。

导致交易中止的情形消失后,由交易中心组织产权交易双方恢复交易。

第五十四条  产权交易过程中,出现下列情形之一时,,应终止交易:

1、人民法院或有权行政机关确认转让方无权转让,并发出终止交易书面通知的;

2、转让方与受让方未正式签订《产权交易合同》之前,转让方有正当理由撤回申请的;

3、因不可抗力或意外事故,产权自然灭失的;

4、其他依法终止交易的事由。

第五十五条  产权交易中出现中止、终止情形的,应当在交易中心网站上公告。

第五章 争议解决

第五十六条  产权交易过程中发生争议时,当事人可以向交易中心申请调解;调解不成的,当事人可以按照约定向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。

第五十七条  争议涉及交易中心时,当事人可以向交易中心的监管机构申请调解,也可以按照约定向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。

第六章 附  则

第五十八条  非国有的其他各类产权参照企业国有产权交易的原则和方法执行。

第五十九条  本规则由交易中心负责解释。

第六十条  本规则自公布之日起施行。
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